[多选题]会员制期货交易所会员享有的权利有( )。

正确答案 ：ABC

参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利： (一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。

[单选题]期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。

正确答案 ：D

20年

解析：有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

[单选题]股指期货的交割方式是（ ）。

正确答案 ：C

以现金交割

解析：

 股指期货采用现金交割，在交割日通过结算差价用现金来结清头寸，这不同于商品期货。

[单选题]下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是（ ）。

正确答案 ：C

具有本科以上文化程度

解析：

参加从业资格考试的，具有高中以上文化程度即可

[单选题]期货业协会的章程应当报（ ）备案。

正确答案 ：D

国务院期货监督管理机构

解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

[多选题]下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：BCD

期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

解析：《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务；(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。

[单选题]假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定。中国证监会应当（ ）。

正确答案 ：B

不予批准

解析：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。

[单选题]道氏理论认为，趋势的( )是确定投资的关键。

正确答案 ：A

反转点

[多选题]下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。

正确答案 ：ABCD

为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

正确答案 ：B

持续性经营

解析：《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

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