[多选题]期货公司应当持续符合（ ）风险监管指标标准。

正确答案 ：ABD

净资本不得低于人民币1500万元

净资本不得低于客户权益总额的7%

负债与净资产的比例不得高于100%

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

正确答案 ：A

3万

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

[单选题]在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

正确答案 ：C

总经理

解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若。干人。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

[多选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。

正确答案 ：ABCD

总经理、副总经理

财务负责人

首席风险官

营业部负责人

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

[多选题]客户开立账户，应当出具（ ）等证件。

正确答案 ：ABD

中国公民身份证明

中国法人资格合法证件

中国其他经济组织资格的合法证件

解析：【解析】根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

[单选题]下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（ ）。

正确答案 ：D

客户自律管理

解析：

 国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。

[多选题]在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

正确答案 ：ABCD

《1933年证券法》

《1934年证券交易法》

《商品交易法》

《1940年投资顾问法》

解析：此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等。

[多选题]美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括( )等。

正确答案 ：ABCD

对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

要求会员实行健全而公正的财务活动

要求准确的会计和交易报告

要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

解析：全国期货业协会建立的规则比较齐全，包括对：①期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制；②要求会员实行健全而公正的财务活动；③要求准确的会计和交易报告；④要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷；⑤有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开；⑥对违规会员有权进行惩罚，惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

[多选题]期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

正确答案 ：ABCD

本人

亲属

配偶

子女

解析：期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。

[多选题]在( )的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。

正确答案 ：AD

基差从-20元/吨变为-30元/吨

基差从40元/吨变为30元/吨

解析：基差走弱时，买入套期保值者能得到保护并有盈余，AD两个选项为基差走弱的情况。

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