正确答案:

题目:期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。( )

解析:×

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]在决定买入或卖出期货合约之前,应对合约的( )做全面、准确和谨慎的研究。
  • 种类

    价格

  • 解析:期货合约中的时间和质量要素都是标准化的。在决定买入或卖出期货合约之前,投资者应对合约的种类、数量和价格做全面、准确和谨慎的研究。

  • [多选题]期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。
  • 净资本不得低于人民币1500万元

    净资本不得低于客户权益总额的7%

    负债与净资产的比例不得高于100%


  • [多选题]期货交易所会员大会行使的职权有( )。
  • 选举和更换会员理事

    审议批准理事会和总经理的工作报告

    审议期货交易所风险准备金使用情况

    决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项


  • [多选题]期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。
  • 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    挪用客户保证金

    向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  • 解析:

    《期货交易管理条例》第七十一条规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。


  • [单选题]( )是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最应重视的一种风险。
  • 市场风险

  • 解析:

     市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险。市场风险又可分为利率风险、汇率风险、权益风险、商品风险等。BCD三项都是市场风险中的一种类型。


  • [多选题]客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。
  • 保留持仓期间造成的损失,由客户承担

    穿仓造成的损失,由期货公司承担

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

  • [单选题]申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。
  • 3万

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

  • [多选题]中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
  • 审核材料

    考察谈话

    调查从业经历

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • [单选题]如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取以下( )措施。
  • 注销其期货业务许可证

  • 解析:

    期货公司管理办法》第二十八条第二款规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后。期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。


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