正确答案:
题目:证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
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举一反三的答案和解析:
[单选题]公司制期货交易所设董事会,每届任期( )。
3年
解析:根据《期货交易所管理办法》第三十九条的规定,公司制期货交易所设董事会,每届任期3年。
[多选题]下列关于限价指令说法正确的有( )。
必须按限定价格或更好的价格成交
下达指令时,客户必须指定具体价位
解析: 限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。下达限价指令时,客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交,成交速度相对较慢,有时甚至无法成交。
[单选题]申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。
加入本交易所的会员名单
解析:《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
[多选题]期货市场的组织结构由三个部分构成,他们是( )。
期货交易所
期货结算部门
期货经纪公司
解析:ABC【解析】D选项证券监督委员会属于监管机构。
[多选题]公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。
检查期货交易所财务
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
向股东大会会议提出提案
期货交易所章程规定的其他职权
解析:《期货交易所管理办法》第五十条规定,监事会行使下列职权:(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。
[单选题]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
不超过损失的百分之八十
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
[单选题]下面不属于技术分析手段的有( )。
供给量
解析:期货市场常用的技术分析手段为价格、交易量和持仓量。
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
资信和业务开展情况
解析:《期货交易所管理办法》第六十八条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。