正确答案:
题目:期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任,客户予以追认的除外。( )
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
资产减值准备
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条第一款规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
[单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。
期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
解析:期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。
[单选题]是指在期货交易中,由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所预期的经济效果甚至蒙受损失的风险。
法律风险
解析:法律风险是指在期货交易中,由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所预期的经济效果甚至蒙受损失的风险。如有的机构不具有期货代理资格,投资者与其签订经纪代理合同就不受法律保护,投资者如果通过这些机构进行期货交易就有法律风险。
[单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过( )交易日。
3个
解析: 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。
[多选题]期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
标准
条件
处置措施
解析: 行政责任是法定的,当事人之间不得约定。
[单选题]预期利率的上升时,一个投资者很可能( )
出售美国中长期国债期货
解析:预期未来利率上升,中长期国债的价格将会下降,投资者很可能出售手中的中长期债券,避免损失。
[单选题]某一期权标的物市价是57元,投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,权利金为2元,然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权,权利金为1元,则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为( )。
63元,52元
解析: 该投资策略为买入宽跨式套利。
[多选题]取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
董事
监事
营业部负责人
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
[单选题]甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况