正确答案: D

行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

题目:张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

解析:

该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务,《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]关于期货交易所下列说法正确的是( )。
  • 未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

    期货交易所,可以标明“商品交易所”字样

    期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

  • 解析:

    《期货交易所管理办法》第六条、第七条规定,期货交易所既可以标明“期货交易所”字样,也可以标明“商品交易所”字样,其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准,未经批准,任何单位或者个人不得设立。


  • [多选题]关于违约责任的承担,下列说法正确的是( )。
  • 在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

    在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

    在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,期货公司不承担违约责任

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

  • [多选题]由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。
  • 该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

    该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

    该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

    该公司应当符合持续性经营规则

  • 解析:《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • [多选题]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
  • 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

    利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

    代理客户从事期货交易

  • 解析:

     《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。


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