正确答案: D

6

题目:公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,代为履行职责的时问不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]—下列不符合期货交易制度的是( )。
  • 交易所每周结算所有合约的盈亏

  • 解析:期货交易的主要制度有:①保证金制度;②每日结算制度;③持仓限额制度;④大户报告制度;⑤强行平仓制度。ACD三项分别符合期货交易的保证金制度、强行平仓制度和持仓限额制度。交易所每日结算所有合约的盈亏,因此,B项不符合期货交易制度。

  • [单选题]期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。
  • 自律性

  • 解析:《期货交易管理条例》第四十七条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

  • [单选题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
  • 10日


  • [单选题]迄今为止我国仍没有一部完整的( )。
  • 期货法

  • 解析:

    中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关,近年来为防范风险,规范运作,出台了一系列行政措施,例如《期货公司管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员资格管理办法》等。2007年3月,我国颁布了《期货交易管理条例》,但至今仍没有一部完整的期货法。


  • [多选题]期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此.下列说法正确的有( )。
  • 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

    客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

  • 解析:

    参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定。


  • [单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
  • 2

  • 解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • [单选题]中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。
  • 集中统一监督管理

  • 解析:

    《期货交易所管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。


  • [多选题]关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
  • 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担

    丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担

  • 解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定,期货公司或客户符合强行平仓条件,应当自行平仓而未平仓的,期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。

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