正确答案: A

5;2

题目:证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

查看原题 点击获取本科目所有试题

举一反三的答案和解析:

  • [多选题]标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报,内容包括( )。
  • 转让的数量

    转让单价

    转让前后的客户编码

    转让前后的客户名称

  • 解析:标准仓单可以按交易所规定进行转让。转让申请由会员单位书面向交易所申报说明转让的数量、单价、转让前后的客户编码及名称等,并加盖会员单位公章。

  • [单选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )。
  • 当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重

  • 解析:证券公司和期货公司双方在委托协议中约定的事项不得违反法律、行政法规和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,不得损害客户的合法权益。

  • [单选题]期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。
  • 从业人员所在的期货公司

  • 解析:期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为,由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

  • [单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
  • 5

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

  • [单选题]推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
  • 3

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • 考试宝典
    推荐下载科目: 保险从业资格考试 人力资源师 电子商务师 心理咨询师 社会工作者 公共营养师 营销师 食品安全员 行政执法资格 黄金从业资格
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2