• [单选题]假设钱某符合从事期货业务的条件,其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续,钱某在从业过程中,工作态度极不认真,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,对此,该期货公司( )。
  • 正确答案 :A
  • 应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • [单选题]期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
  • 正确答案 :A
  • 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  • 解析:《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  • [单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料.其中不包括( )。
  • 正确答案 :D
  • 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

  • 解析:

    全资拥有或者控股期货公司。或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。


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