[单选题]期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。

正确答案 ：A

收益无限，损失有限

解析：期权合约买方收益无限，损失有限(最多为权利金)；期权合约卖方收益有限，损失无限。

[多选题]期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

正确答案 ：BCD

允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

违反规定从事与期货业务无关的活动的

从事或者变相从事期货自营业务的

解析：参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

[多选题]下列关于最小变动价位，正确的说法有( )。

正确答案 ：ABCD

较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加

最小变动价位过大，会减少交易量

最小变动价位过大，会影响市场的活跃

最小变动价位过小，会使交易复杂化

解析：一般而言，较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加。最小变动价位如果过大，将会减少交易量，影响市场的活跃，不利于套利和套期保值的正常运作；如果过小，将会使交易复杂化，增加交易成本，并影响数据的传输速度。

[单选题]某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

正确答案 ：A

必须经中国证监会批准

解析：《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

[多选题]在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有( )。

正确答案 ：AB

适当选择期货合约的标的资产

适当选择交割月份

解析：套期保值者应注意从三方面控制风险：①适当选择期货合约的标的资产；②适当选择交割月份；③尽量选择流动性较强的期货合约。

[单选题]期货公司在期货市场中的作用主要有( )。

正确答案 ：C

严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

解析：AD两项为期货交易所的主要职能，B项期货公司并不能担保客户的交易履约。

[多选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。

正确答案 ：ABCD

完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育

建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度

完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

[多选题]中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

正确答案 ：ABCD

询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

解析：《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

正确答案 ：A

3

解析：【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]以下为虚值期权的有( )。

正确答案 ：CD

执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权

执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

解析：虚值期权是指具有内在价值的期权：当看涨期权的执行价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值；当看跌期权的执行价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。因此，题中只有CD两项符合虚值期权的定义。

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