正确答案: ABC

以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 挪用客户的期货保证金和其他资产

题目:期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

解析:【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的,D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

查看原题

举一反三的答案和解析:

  • [多选题]下列金融期货合约中,由CBOT推出的有( )。
  • 美国长期国债期货合约

    政府国民抵押协会抵押凭证

    DJIA指数期货合约

  • 解析:A项是1981年12月由芝加哥商业交易所的国际货币市场(IMM)推出的。

  • [多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
  • 该证券公司全资拥有一家期货公司

    公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 考试宝典
    推荐下载科目: 证券从业 人力资源师 司法考试 电子商务师 企业法律顾问 心理咨询师 社会工作者 管理咨询师 期货从业资格 其它
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2