正确答案:
题目:期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 ( )
解析:√
查看原题
举一反三的答案和解析:
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )。
结算担保金
解析:《期货交易管理条例》第四十一条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。
[单选题]证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
合规、审慎经营
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
[单选题]在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。
CTA
解析:在一个期货投资基金中,商品交易顾问(CTA)受聘于商品基金经理(CPO),对期货投资基金进行具体的交易操作,决定投资期货的策略。
[多选题]实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。
期货公司会员
非期货公司会员
解析:实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
[多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。
期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承,担赔偿责任
期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效
期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担
解析:期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
[多选题]期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确( )的协作程序和规则。
办理开户
行情和交易系统的安装维护
客户投诉的接待处理
解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。
[单选题]期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
3
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
[单选题]如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应( )。
全部由客户承担
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,强行平仓造成的损失,由客户承担。