• [单选题]具有从事期货业务______年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 ______年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
  • 正确答案 :C
  • 10;8

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  • [单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。
  • 正确答案 :C
  • 10

  • 解析:

     《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告


  • [单选题]期货业协会的章程应当报( )备案。
  • 正确答案 :D
  • 国务院期货监督管理机构

  • 解析:

    《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。


  • [多选题]期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。
  • 正确答案 :ABC
  • 制定或者修改章程、交易规则

    上市、中止、取消或者恢复交易品种

    对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

  • 解析:根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条规定,ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目,D项只需征求中国证监会的意见即可。

  • [多选题]赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 向张某作获利保证

    与张某约定分享利益

    与张某约定共担风险

  • 解析:《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

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