[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。

正确答案 ：AB

现场检查

非现场检查

[多选题]制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。

正确答案 ：AB

加强期货从业人员的资格管理

规范期货从业人员的执业行为

解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定。为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

[多选题]期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是（ ）。

正确答案 ：BC

股票指数期权

外汇期权

解析：BC【解析】金融期权的标的物为利率、货币、股票 指数等金融产品，商品期权的标的物包括农产品、 能源等。

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当( )。

正确答案 ：AD

没收违法所得，并处3万元以下罚款

情节严重的，暂停或者撤销任职资格

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

[多选题]早期的期货市场对于供给方来讲，起到了( )的作用。

正确答案 ：BC

锁住生产成本

规避价格波动

解析：对于供给方来讲，通过签定合约提前卖掉产品，锁住生产成本，不受价格季节性、临时性波动的影响。

[多选题]在诉讼过程中，甲向法院提出了采取保全措施的申请，主张对下列财产采取保全措施，其中不能获得人民法院批准的是( )。

正确答案 ：AB

冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

冻结期货公司客户资金

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。客户资金不属于期货公司财产，不得采取保全措施。

[多选题]在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有( )。

正确答案 ：CD

持仓的增加应渐次增加

持仓的增加应一次性递减

解析：金字塔式买入投机交易应遵循以下两个原则：①只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓；②持仓的增加应渐次递减。

[单选题]首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

正确答案 ：C

董事会

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

[单选题]期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。

正确答案 ：D

及时追加保证金或者自行平仓

解析：

《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

[单选题]在正向市场上.如果近期供给量增加而需求量减少，则可能会导致（ ）。

正确答案 ：B

近期合约价格的跌幅大于远期合约

解析：

在正向市场上，如果近期供给量增加而需求量减少，则会导致近期合约价格跌幅大于远期合约的价格跌幅，或者近期合约价格的涨幅小于远期合约价格的涨幅。

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