[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

正确答案 ：B

2

解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

[单选题]下列有关对称三角形的说法错误的是( )。

正确答案 ：D

对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/5处

解析：对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/4处。

[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

正确答案 ：AB

现场检查

非现场检查

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

[单选题]下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。

正确答案 ：C

成交价格

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

[单选题]展鹏期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定。该人员的任免要向（ ）报告。

正确答案 ：B

中国证监会

解析：

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

[多选题]会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。

正确答案 ：ABC

决定增加或者减少期货交易所注册资本

决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

解析：根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。

[单选题]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。

正确答案 ：C

8

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

[单选题]客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（ ）。

正确答案 ：A

净资本

解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。

正确答案 ：D

按照法律规定对期货市场进行管理

解析：期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)保证合约的履行；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

[单选题]应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

正确答案 ：B

期货业协会

解析：期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

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