正确答案: A

监事会主席

题目：某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（ ）。

解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明 意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。

期货公司负债与净资产的比例达到130%

净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的比例不得高于150%；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。

[单选题]控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

2

解析：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。

[单选题]三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是（ ）。

三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征

解析：D【解析】考查三重顶(底)形态与一般头肩形的区别。

[多选题]生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取（ ）套期保值方式来保护其日后的利益。

空头

卖出

解析：

 若担心未来原材料价格上涨，则可采取多头套期保值或买入套期保值方式。

[单选题]申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是( )。

董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

解析：A项应为董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

[多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。

协助办理开户手续

提供期货行情信息、交易设施

中国证监会规定的其他服务

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

[多选题]根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（ ）。

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

中国证监会规定的其他事项

解析：

《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

[多选题]天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有（ ）。

中国

马来西亚

新加坡

解析：ACD【解析】蒙古没有天然橡胶的期货交易，除题中ACD三项外，日本也有天然橡胶的期货交易。