正确答案: B

追偿权

题目：客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。

解析：

《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的是（ ）。

具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

连续不断地反映供求关系及其变化趋势

能真实地反映供求及价格变动趋势

解析：

期货交易形成的价格，是在交易所内通过公开竞争达成的，并要及时公之于众。

[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )。

期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

[多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

净资本最低限额

净资本与净资产的比例

净资本按照营业部数量平均结算额

解析：本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

[单选题]期货公司办理下列事项，不应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

变更3%以上的股权

解析：C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

[单选题]除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

期货公司住所地的中国证监会派出机构

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

[多选题]我国期货交易所总经理的权力包括( )。

拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

决定期货交易所机构设置方案

解析：D项为会员大会的权力。

[多选题]下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。

国家机关和事业单位

证券、期货市场禁止进入者

未能提供开户证明材料的单位和个人

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

[多选题]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

指定受托人及明确其受托权限

约定联络方式

约定指令下达方式

预留受托人签字

解析：《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

[多选题]某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（ ）元时，该投资人获利。

-80

50

100

解析：

 建仓时价差为2200-2050=150(元/吨)，该投资进行的是卖出套利，当价差缩小时，投资者获利。