• [多选题]期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。
  • 正确答案 :AD
  • 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失

    期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。

  • [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
  • 正确答案 :AB
  • 责令其限期整改

    经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • [单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格( )。
  • 正确答案 :B
  • 6个月至12个月

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定,期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

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