正确答案: B

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题目:期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。
  • 中国期货业协会


  • [单选题]以下期货合约中,交易手续费为2元/手的是( )。
  • 郑州商品交易所小麦期货合约

  • 解析:

    大连商品交易所黄大豆期货合约的交易手续费为不超过4(元/手),上海期货交易所阴极铜期货合约的交易手续费为不高于成交金额的万分之二(含风险准备金),上海期货交易所天然橡胶期货合约的交易手续费为不高于成交金额的万分之一点五(含风险准备金)。


  • [单选题]来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是( )。
  • 不可控风险

  • 解析:

     不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险,这类风险来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响。具体包括两类:宏观环境变化的风险和政策性风险。


  • [单选题]期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )。
  • 6个月至12个月

  • 解析:

    《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定.期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。


  • [单选题]期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。
  • 由于市场原因延误

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

  • [多选题]会员出现( )情况时,交易所可以取消其会员资格。
  • 被中国证监会宣布为“市场禁入者”

    私下转让会员资格

    拒不执行会员大会或理事会的决议

  • 解析:会员存在下列情况之一的,经理事会批准,可以取消其会员资格:①被中国证监会吊销期货经纪业务许可证或被宣布为“市场禁止进入者”的;②私下转让交易席位,将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的;③资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;④拒不执行会员大会或理事会决议的;⑤无正当理由连续三个月不做交易的;⑥其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。

  • [多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
  • 质押所持有的期货公司股权

    被撤销

    变更名称

    涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

  • 解析:

    《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四) 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(六)变更名称;(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的.期货公司及其实际控材人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告


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