• [多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。
  • 正确答案 :ABCD
  • 作获利保证

    共担风险

    虚假宣传

    误导客户

  • 解析:

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。


  • [多选题]如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。
  • 正确答案 :AB
  • 撤销其部分或者全部期货业务许可

    关闭其分支机构

  • 解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条的规定,CD两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。

  • [多选题]期货市场的风险主体有( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货交易所

    期货公司

    客户

    政府

  • 解析:期货市场的风险主体分为四类:期货交易所、期货公司、客户和政府。

  • [多选题]金融期货的功能主要有( )。
  • 正确答案 :BD
  • 套期保值功能

    价格发现功能

  • 解析:证券市场具有投资和筹资的功能。

  • [单选题]期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了( )。
  • 正确答案 :D
  • 期货投机者

  • 解析:在期货市场上,商品生产经营者会将价格风险转移,商品的投机者则是利用价格波动而牟取利益。

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