[单选题]帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。
正确答案 :B
交易经理
解析:交易经理的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,并监控商品交易顾问的交易活动,控制风险。
[多选题]下列关于限价指令说法正确的有( )。
正确答案 :AB
必须按限定价格或更好的价格成交
下达指令时,客户必须指定具体价位
解析:限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。下达限价指令时,客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交,成交速度相对较慢,有时甚至无法成交。
[多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,具体做到( )。
正确答案 :AB
认真选择期货经营机构
谨慎选择投资者
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
[多选题]针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当( )。
正确答案 :ACD
将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
向中国证监会报告
解析:根据《期货从业人员执业行为准则》第三十七条的规定,期货从业人员受到纪律处分的,协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告。
[单选题]期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
正确答案 :A
流动性
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定,期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
[单选题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。
正确答案 :C
国务院银行业监督管理机构
解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。
[单选题]一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。
正确答案 :B
越大
解析:一种商品的替代商品越多,对该商品的需求相对较小,因此价格变化会对此种商品有较大的影响。
[多选题]期货交易所特有的( )等交易制度,是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。
正确答案 :AB
对冲机制
保证金制度
解析:对冲机制使投机者免于实物交割,而保证金制度使投机者只需少量资金就可以从事大额交易。
[多选题]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。
正确答案 :ABCD
职业品德
执业纪律
职业责任
专业胜任能力
解析:期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定
[多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
正确答案 :ACD
净资本最低限额
净资本与净资产的比例
净资本按照营业部数量平均结算额
解析:本案例中甲期货公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
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