正确答案:
题目:期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[单选题]非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。
客户
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定,非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
2
解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
[多选题]关于当日结算价,正确的说法是( )。
指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均
如当日无成交价,以上交易日结算价作为当日结算价
解析:BC【解析】考查当日结算价的计算规则。
[单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )元以下罚款。
3万
解析:《期货公司管理办法》第九十三条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。
[多选题]从持仓时间看,投机者类型包括( )。
长线交易者
短线交易者
抢帽子者
解析:从持仓时间看,投机者类型还包括当日交易者。