正确答案:
题目:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。( )
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举一反三的答案和解析:
[多选题]在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
解析:《期货交易所管理办法》第八十八条规定,在期货交易过程中出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;(二)会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
[单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。
当日有效
[单选题]某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。
必须经中国证监会批准
解析:《期货交易所管理办法》第十六条规定,未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
[单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。
期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
解析:期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。
[多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
净资本最低限额
净资本与净资产的比例
净资本按照营业部数量平均结算额
解析: 本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
[单选题]下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。
受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
[多选题]下列有关基差的叙述,正确的是( )。
属于相对价格变动
存在随到期而收敛的现象
基差风险通常低于现货(或期货)价格风险
解析:基差的强弱与市场走势有一定的关系,但不是绝对相关,还与供求因素,人们的心理等有关。