[单选题]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

正确答案 ：B

5%

解析：

【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

[多选题]在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括( )。

正确答案 ：ABCD

合约指向的外汇币种

每份合约的面值

合约的交割月份，以及合约的最后交易日

每份合约要求的保证金数额

解析：此外，交易者应该明确标准化合约的基本要素还包括合约的最后交易日、合约最小价格波动幅度和单日最大波幅等。

[单选题]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

正确答案 ：C

3年

[多选题]在期货交易过程中，应当遵守下列（ ）制度。

正确答案 ：ABCD

限仓制度

套期保值审批制度

大户持仓报告制度

客户交易编码制度

解析：《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度．不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。

[多选题]关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

正确答案 ：BCD

风险准备金必须单独核算，专户存储

风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

解析：交易所按向会员收取交易手续费收入(含向会员优惠减收部分)20%的比例，从管理费用中提取风险准备金。

[单选题]最早出现的交易所交易的金融期货品种是（ ）。

正确答案 ：A

外汇期货

解析：

外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来规避汇率风险。它是最早出现的金融期货品种。

[单选题]申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。

正确答案 ：A

3

解析：

《期货公司管理办法》第六条规定。申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

[多选题]期货公司的下列( )行为无效。

正确答案 ：AD

私下对冲行为

与客户对赌行为

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

[多选题]接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。

正确答案 ：ABCD

责令改正，给予警告

并处10万元以上30万元以下的罚款

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

解析：参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

[单选题]我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。

正确答案 ：D

中国证监会

解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

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