正确答案: B

加入本交易所的会员名单

题目：申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（ ）。

解析：

《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划； (四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明； (八)中国证监会规定的其他文件、材料。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。

15人

解析：《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

[多选题]下列债务凭证中属于银行信用的有( )。

银行债券

银行票据

银行存单

解析：企业债券属于商业信用。

[多选题]下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承，担赔偿责任

期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

解析：

期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

[单选题]必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

期货交易

解析：现货交易可以在任何场所与对手交易。期货交易必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

[单选题]申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

国务院教育行政部门

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

[多选题]芝加哥期货交易所成立的初衷是（ ）。

通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动

对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷

为谷物交易提供一个集中交易的场所

解析：

芝加哥期货交易所的成立，客观上为现货市场的价格制定提供了参考，但它不是当初成立的目的。

[单选题]可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

期货交易所

解析：大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。期货交易所通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。因此，交易所可以改变执行大户报告的持仓界限。

[单选题]下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

任用不具备资格的期货从业人员

解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。