[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
正确答案 :ACD
变更营业部营业场所申请书
变更营业部营业场所的详细计划
对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
解析:B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。
[多选题]按道氏理论的分类,趋势分为( )等类型。
正确答案 :ABD
主要趋势
次要趋势
短暂趋势
解析:道氏理论将趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型。
[多选题]期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
正确答案 :ABCD
会员资格的取得条件和程序
会员资格的变更条件和程序
对会员的监督管理
会员违规、违约行为处理办法
解析:《期货交易所管理办法》第五十五条规定,期货交易所应当制定会员管理办法,规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
正确答案 :A
5;2
[多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,具体做到( )。
正确答案 :AB
认真选择期货经营机构
谨慎选择投资者
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
查看原题