[多选题]下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
正确答案 :ABCD
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
[多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。
正确答案 :ABCD
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
正确答案 :B
2个月
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