正确答案:

题目:被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 ( )

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由( )承担举证责任。
  • 期货公司

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。据此规定,应当由期货公司承担举证责任。

  • [单选题]( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
  • 期货业协会


  • [多选题]企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括( )。
  • 严格履约

    资金安全

    降低库存

  • 解析:企业通过期货市场销售和采购现货,最大的好处是严格履约、资金安全、保证质量、库存降低、节约采购费用。

  • [多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
  • 占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

    股东未按照出资比例行使表决权

    报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

    直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

  • 解析:《期货公司管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • [单选题]客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。
  • 2028年

  • 解析:有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • [多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
  • 会员自律监管模式

    个人自律管理模式

  • 解析:期货投资基金的监管模式有三种:国家严格统一监管模式;行业自律组织监管模式;公司自律管理模式。

  • [单选题]A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是( )。
  • 由C期货交易所继承

  • 解析:《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定,A、B合并以后,其债权债务应当由C继承。

  • [多选题]期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,实行严格的结算交割制度,违约的风险很小,但也相应增加了成本,期货交易成本有( )。
  • 佣金

    交易手续费

    保证金利息

  • 解析:期货交易所进行实物交割时,生成标准仓单,在交割仓库交割,产生仓储费;

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