正确答案:
题目:首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。( )
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上,其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。( )
5;5;3
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
[单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
自律管理
解析:《期货公司管理办法》第五条规定。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
[多选题]申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件包括( )。
有符合法律、行政法规规定的公司章程
有合格的经营场所和业务设施
国务院期货监督管理机构规定的其他条件
解析:申请设立期货公司,其注册资本最低限额为人民币3000万元。
[单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
英国
解析:以日本为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。