正确答案: D

全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

题目：证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（ ）。

解析：

全资拥有或者控股期货公司。或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

查看原题

举一反三的答案和解析：

[单选题]某套利者以63200元/吨的价格买人1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差（ ）元/吨。

扩大了100

解析：价差扩大了100元/吨[(63150-62850)-(63200-63000)。

[多选题]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

委托回报

成交结果

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

[单选题]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。

3

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

[多选题]采用金字塔式买人卖出方法时，增仓时应遵循以下（ ）原则。

在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓

持仓的增加应渐次递减

解析：

 金字塔式的买入卖出方法，应在现有持仓已盈利的情况下，以逐次递减的方式增仓。

[多选题]美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括( )等。

对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

要求会员实行健全而公正的财务活动

要求准确的会计和交易报告

要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

解析：全国期货业协会建立的规则比较齐全，包括对：①期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制；②要求会员实行健全而公正的财务活动；③要求准确的会计和交易报告；④要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷；⑤有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开；⑥对违规会员有权进行惩罚，惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

[单选题]我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。

中国证监会提名，理事会通过

解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。