【名词&注释】
价格上涨(price rising)、经济损失(economic loss)、管理机构、流动资产(current assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、违法违规行为、交易方式(transaction mode)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所
[多选题]下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。
A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[多选题]A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则( )。
A. 超出的五千元部分由A公司承担
B. 超出的五千元部分由高某承担
C. 超出的五千元部分由A公司和高某共同承担
D. 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
[单选题]如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。
A. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C. 经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
D. 期货投资者保障基金不予补偿
[单选题]先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式(transaction mode)是( )。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
[多选题]《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（ ）。
A. 不得滥用权利
B. 不得占用期货公司的资产
C. 不得挪用客户保证金和其他资产
D. 不得损害期货公司、客户的合法权益
[单选题]下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。
A. 期货交易可以任意选择交易所
B. 期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C. 期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D. 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
[多选题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B. 期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C. 客户已经对该交易行为予以追认
D. 期货公司已尽谨慎勤勉义务
[多选题]会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。
A. 1/4以上理事联名提议
B. 期货交易所章程规定的情形
C. 中国证监会提议
D. 总经理提议
[多选题]下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是（ ）。
A. 供给过旺，需求不足
B. 近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约
C. 近期合约价格高于远期合约价格
D. 近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/yror3n.html
