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期货从业2021考试试题试卷(0G)

来源: 不凡考网    发布:2021-03-11     [手机版]    
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1. [多选题]关于侵权行为责任(tortious liability)的表述正确的是( )。

A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D. 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定(related regulations)划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任


2. [多选题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告(written report),详细说明( )。

A. 对公司的影响
B. 解决问题的具体措施
C. 原因
D. 解决问题的期限


3. [单选题]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%


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