
【名词&注释】
管理机构、期货市场(futures market)、财务状况(financial situation)、行为准则(code of conduct)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、立法机关(legislature)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、有效期限(valid period)
                            
                                                                                         
                                                                    
                                                                     [判断题]期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。 ( )
                                                                                                
                              
                                    
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                                     [多选题]对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
                                                                                                            
                                            A. 没有有效期限(valid period)的,应当视为当日有效 
  B. 没有有效期限(valid period)的,应当视为次日有效 
  C. 没有成交价格的,应当视为按市价交易 
  D. 没有开仓方向的,应当视为开仓交易 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任 
  B. 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任 
  C. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任 
  D. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会(china securities regulatory commission)依法核准的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 董事长 
  B. 监事会主席 
  C. 独立董事 
  D. 经理层人员 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
                                                                                                            
                                            A. 财务状况 
  B. 投资经验 
  C. 投资目标 
  D. 家庭状况 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]在期货市场中,套利者关心和研究的只是( )。
                                                                                                            
                                            A. 单一合约的涨跌 
  B. 不同合约之间的价差 
  C. 不同合约的绝对价格 
  D. 单一合约的价格 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。
                                                                                                            
                                            A. 收付、存取期货保证金 
  B. 代理客户从事期货交易 
  C. 将客户介绍给期货公司 
  D. 划转期货保证金 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]关于合约交割月份,以下表述不当的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份 
  B. 某种商品期货合约交割月份的确定,一般由其生产、使用、消费等特点决定 
  C. 目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式 
  D. 合约交割月份的确定,还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关(legislature)的国家证券监管机构(securities supervision agencies)对基金业进行集中、统一、严格的监管。
                                                                                                            
                                            A. 英国 
  B. 新加坡 
  C. 美国 
  D. 日本 
 
                                                            
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