
【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、中国银监会(china banking regulatory commission)、自律性组织、监督管理。、情节特别严重、证监会派出机构
[判断题]期货投机者收益的多少与风险的大小没有必然的联系。( )
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举一反三:
[单选题]( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会及其派出机构
[单选题]在反向市场中,多头投机者的操作策略应该是( )。
A. 买入交割月份较远的合约
B. 卖出交割月份较近的合约
C. 买入交割月份较近的合约
D. 卖出交割月份较远的合约
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 谨慎
B. 诚实
C. 客观
D. 毫无保留
[多选题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
A. 票据
B. 存单
C. 资信证明
D. 信用证
[多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。
A. 公司董事会应该提前通知本人
B. 公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
[多选题]擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。
A. 商业银行
B. 期货交易所
C. 期货经纪公司
D. 期货业协会
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