【名词&注释】
管理办法、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、期货经纪业(futures brokers)、民事责任。、交易规则(transaction rule)
[多选题]（ ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A. 期货交易所
B. 期货经纪公司
C. 证券交易所
D. 保险公司
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举一反三：
[单选题]期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。
A. 签署合同→风险揭示→缴纳保证金
B. 风险揭示→签署合同→缴纳保证金
C. 缴纳保证金→风险揭示→签署合同
D. 缴纳保证金→签署合同→风险揭示
[多选题]孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。
A. A期货公司
B. B期货公司
C. 孙某
D. 孙某和B期货公司
[多选题]下列关于期货交易的说法正确的是（ ）。
A. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B. 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C. 因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
[单选题]期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（ ）。
A. 变更交易所名称
B. 期货交易所分立
C. 股东大会决定解散期货交易所
D. 制定并实施期货交易所的交易规则(transaction rule)及其实施细则
[多选题]《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）
A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货公司投资者合法权益(investors legal rights)
[单选题]期货公司申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]6月18日，某交易所10月份玉米期货合约的价格为2.35美元/蒲式耳，12月份玉米期货合约的价格为2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，则下列选项中使该交易者的净收益持平的有( )。
A. 10月份玉米合约涨至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格跌至2.35美元/蒲式耳
B. 10月份玉米合约跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格跌至2.35美元/蒲式耳
C. 10月份玉米合约涨至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格涨至2.40美元/蒲式耳
D. 10月份玉米合约跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格涨至2.45美元/蒲式耳
[多选题]以下不属于效率市场形式的是（ ）。
A. 弱式有效市场
B. 半弱式有效市场
C. 强式有效市场
D. 完全有效市场
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