
【名词&注释】
管理办法、派出机构(agency)、不承担责任(assume no responsibility for)、中国证监会(china securities regulatory commission)、纪律处分(disciplinary punishment)、芝加哥(chicago)、公司债务(corporate debt)、第五十四条、会员制期货交易所、第二天(second day)
[判断题]利率互换期货为投资者的利率互换或公司债务(corporate debt)提供了最小基差风险的保值机会,最早由美国芝加哥商业交易所推出。( )
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举一反三:
[单选题]高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天(second day),高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。
A. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
B. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
D. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
[单选题]会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。
A. 会员的权利和义务
B. 会员资格及其管理办法
C. 对会员的纪律处分
D. 对会员的奖励办法
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
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