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因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、

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  • 【名词&注释】

    无过错责任(no-fault liability)、其他费用(miscellaneous expense)、经营范围(business scope)、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、计算机交易系统、营业执照(business license)、恒生指数(hang seng index)、违规操作(violation operation)、保密制度(secure system)

  • [判断题]因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]2008年9月20日,某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数(hang seng index)看跌期权,同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数(hang seng index)看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。
  • A. 160
    B. 170
    C. 180
    D. 190

  • [多选题]以下关于外汇期货保证金制度的说法,正确的有( )。
  • A. 交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
    B. 起始保证金与维持保证金数额应该相同
    C. 交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
    D. 期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

  • [单选题]若K线呈阳线;说明( )。
  • A. 收盘价高于开盘价
    B. 开盘价高于收盘价
    C. 收盘价等于开盘价
    D. 最高价等于开盘价

  • [单选题]期货公司设立的取得营业执照(business license)和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中.在确定客户的民事责任时,应当遵循( )原则。
  • A. 过错责任
    B. 无过错责任
    C. 过错推定
    D. 严格责任

  • [多选题]期货投机与赌博的主要区别表现在( )。
  • A. 风险机制不同
    B. 参与人员不同
    C. 运作机制不同
    D. 经济职能不同

  • [单选题]的风险主要包括管理风险和技术风险。
  • A. 中国期货业协会
    B. 期货交易所
    C. 客户
    D. 期货公司

  • [多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )
  • A. 信息公开制度
    B. 风险分散制度
    C. 风险隔离机制
    D. 保密制度(secure system)

  • [多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。
  • A. 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的,应承担赔偿责任
    B. 期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效
    C. 在确认侵权行为时,如期货公司和客户均有过错造成的损失,应由期货公司承担 80%的赔偿责任
    D. 期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担

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