【导读】
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1. [单选题]大连商品交易所的期货结算部门是( )。
A. 附属于期货交易所的相对独立机构
B. 交易所的内部机构
C. 由几家期货交易所共同拥有
D. 完全独立于期货交易所
2. [单选题]期货公司持有的金融资产,按照( )采取不同比例进行风险调整。
A. 流动性和可回收性情况
B. 分类和账龄
C. 分类和流动性情况
D. 账龄和变现性情况
3. [多选题]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当( )。
A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 由客户自行承担
C. 双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
D. 由该经营机构赔偿损失
4. [单选题]公司制期货交易所的特点是( )。
A. 参与期货交易
B. 在交易中完全中立
C. 股东认购股本相同
D. 公司更注重公益性
5. [单选题]假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定(conforming to prescribed)。中国证监会应当( )。
A. 予以批准
B. 不予批准
C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围
6. [单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。
A. 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B. 总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C. 总经理任期为三年,可以连选连任
D. 未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
7. [多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
8. [多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年
B. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
9. [多选题]管理账户报告组织MAR编制的指数有( )。
A. 综合指数
B. 公募基金指数
C. 私募基金指数
D. 多CTA指数
10. [单选题]加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是( )。
A. 卖出套期保值;买入套期保值
B. 买入套期保值;卖出套期保值
C. 空头套期保值;多头套期保值
D. 多头套期保值;空头套期保值