
【名词&注释】
经营活动(operating activities)、妥善处理(careful and skillful handling)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、客观现实(objective reality)、独立核算(independent accounting)、证监会派出机构、申请材料(application material)、书面报告(written report)
[多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。
A. 公司董事会应该提前通知本人
B. 公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告(written report)中国证监会
D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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举一反三:
[多选题]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料(application material)包括( )。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[单选题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。
A. 适当合并,独立经营,独立核算(independent accounting)
B. 统一管理,统一经营,统一核算
C. 严格分开,独立经营,独立核算(independent accounting)
D. 统一管理,统一经营,独立核算(independent accounting)
[多选题]成功的交易预测和结果受到( )等因素的影响。
A. 知识水平
B. 客观现实
C. 分析方法
D. 制定的交易计划
[单选题]客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。
A. 相互混合、统一管
B. 相互独立、分级管理
C. 相互独立、分别管理
D. 相互混合、分级管理
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