
【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、恒生指数期货(hang seng index futures)、常设机构(permanent establishment)、原告住所地(plaintiff ' s residence)、被告住所地(forum domicilii)、公司制期货交易所、会员制期货交易所、证监会派出机构
[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 ( )
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举一反三:
[单选题]会员大会的常设机构是( )。
A. 理事长会议
B. 董事会
C. 理事会
D. 常设理事会
[多选题]下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是( )。
A. 研发负责人
B. 期货公司法定代表人
C. 经营管理主要负责人
D. 财务负责人
[单选题]是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所,它的风险管理系统非常完善。
A. 中国金融期货交易所
B. 东京证券交易所
C. 印度证券交易所
D. 香港交易所
[多选题]期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
A. 侵权行为实施地人民法院
B. 原告住所地人民法院
C. 被告住所地(forum domicilii)人民法院
D. 侵权结果发生地人民法院
[多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。
A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D. 询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明
[多选题]会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。
A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B. 1/3以上会员联名提议
C. 理事会认为必要
D. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5
[多选题]期货结算机构的职能有( )。
A. 组织和监督期货交易
B. 担保交易履行
C. 控制市场风险
D. 结算期货交易盈亏
[多选题]中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
A. 期货交易所业务规模
B. 期货交易所发展计划
C. 期货交易所潜在的风险
D. 期货交易所客户的要求
[多选题]甲看到近期期货市场火爆,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,刚开业三天就被人举报;经查,该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为,按照《刑法》的规定,应当( )。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役
B. 处三年以上十年以下有期徒刑
C. 并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
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