
【名词&注释】
管理办法、法律规定、司法机关(judicial organ)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、交易规则(transaction rule)、承担违约责任、会员制期货交易所、申请材料(application material)
[判断题]期货交易所只对非结算会员结算。收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。( )
查看答案&解析
举一反三:
[多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[多选题]以下是某会员制期货交易所交易规则(transaction rule)的内容,其中符合法律规定的是( )。
A. 期货交易、结算和交割制度
B. 保证金的管理和使用制度
C. 违规、违约行为及其处理办法
D. 会员资格及其管理办法
[多选题]以下指标中属于空头市场的是( )。
A. DIF和DEA为正值
B. DIF和DEA为负值
C. 短期RSI小于长期RSI
D. 短期RSI大于长期PSI
[多选题]下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。
A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料(application material)
C. 拟任人死亡或者丧失行为能力
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
[多选题]期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。
A. 行为人泄露内幕信息
B. 行为人将该内幕信息出售给他人
C. 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
D. 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/n303n3.html