
【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、行为能力(disposing capacity)、若干问题(some problems)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货经纪(futures broker)、自律性组织
[单选题]期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责(acquittal),但代为履行职责(acquittal)的时间不得超过( )。
A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
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举一反三:
[多选题]期货公司的下列( )行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[多选题]关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。
A. 应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B. 坚持审慎经营原则
C. 证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D. 对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
[单选题]期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪(futures broker)服务的,( )风险管理要求。
A. 不得提高
B. 不得降低
C. 申报中国证监会(china securities regulatory commission)决定降低或者提高
D. 由期货公司自主决定降低或者提高
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