
【名词&注释】
系统性风险(systematic risk)、管理办法、行政处罚(administrative punishment)、人民币(rmb)、许可证(license)、妥善处理(careful and skillful handling)、营业部(business department)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、商品交易顾问(commodity trading advisors)
[判断题]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币1亿元。( )
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举一反三:
[单选题]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会(china securities regulatory commission)相关派出机构(agency)报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会(china securities regulatory commission)指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会(china securities regulatory commission)重新申领。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 90日
[多选题]期货投资基金行业中的参与者有( )。
A. 商品基金经理
B. 托管者
C. 商品交易顾问(commodity trading advisors)
D. 期货佣金商
[多选题]下述对系统风险的描述正确的是( )。
A. 这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B. 系统地作用于整个市场
C. 可通过投资组合策略加以控制
D. 是根据风险发生的普遍程度划分的
[单选题]会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知( ),妥善处理纠纷。
A. 投诉方法
B. 投诉途径
C. 投诉程序
D. 以上都是
[单选题]由予业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部(business department)。根据规定,要想获得批准。该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
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