
【名词&注释】
公司债券(corporate bond)、自下而上(from below)、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、违法行为(illegal activities)、责任人员(responsible personnel)、珍贵文物(precious cultural relics)、主管人员(executive staff)、《证券法》(securities law)、生活费用(cost of living)
[多选题]下列关于中国法的现代化的说法中,哪些是正确的?
A. 是一个自发的、自下而上的、缓慢的、渐进变革的过程
B. 属于外源型法的现代化
C. 启动形式是立法主导型
D. 具有被动性和反复性
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举一反三:
[单选题]关于没收财产,下列哪一选项是正确的?
A. 甲抢劫数额巨大,对其可以判处罚金一万元并处没收财产
B. 乙犯诈骗罪被判处没收全部财产时,法院对乙未满18周岁的子女应当保留必需的生活费用(cost of living),对乙的成年家属不必考虑
C. 丙盗窃珍贵文物(precious cultural relics)情节严重,即便其没有可供执行的财产,亦应当判处没收财产
D. 丁为治病向李某借款五万元,一年后丁因犯罪被判处没收财产。无论李某是否提出请求,一旦法院发现该债务存在,就应当判决以没收的财产偿还
E. 关于累犯,下列哪一选项是正确的?
[单选题]公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是:( )
A. 公司有重大违法行为,且后果严重的,可以直接决定终止其债券上市交易
B. 公司最近3年连续亏损,如果在限期内能够解决,则取消暂停上市
C. 公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易,如后果严重,则可进一步决定终止其债权上市交易
D. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,则可以决定暂停其债券上市交易
[多选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A. A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D. D对直接负责的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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