【名词&注释】
管理机构、期货市场(futures market)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、不相关的(uncorrelated)、资金不足(capital scarcity)、《期货交易管理条例》、承担违约责任、违反规定
[多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 三年内禁止从事期货业务
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
A. 该案中小王的行为违反规定的是( )。
B. 小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
C. 小王挪用其他客户保证金的行为
D. 小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
E. 小王发现账面资金不足(capital scarcity)的情况下未通知丁某追缴足额保证金
[多选题]金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有( )。
A. 交易成本低
B. 市场效率高
C. 具有规避风险的职能
D. 具有杠杆效应
[单选题]（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A. 中国证监会、财政部
B. 中国证监会、商务部
C. 中国证监会、期货交易所
D. 中国期货业协会、中国证监会
[单选题]客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（ ）承担违约责任。
A. 该客户的保证金
B. 自有资金
C. 期货投资者保障基金
D. 风险准备金
[单选题]关于“基差”，下列说法不正确的是( )。
A. 基差是期货价格和现货价格的差
B. 基差风险源于套期保值者
C. 当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D. 基差可能为正、负或零
[单选题]期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（ ）。
A. 知情权
B. 否决权
C. 解释权
D. 同意权
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/e667o7.html
