【名词&注释】
会计科目(account)、情节严重(gravity of the circumstances)、责任人员(responsible personnel)、承受能力(affordability)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、负连带责任、构成犯罪(a crime)、文本格式(text format)、授信额度(line of credit)
[多选题]以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有（ ）。
A. 各级理财服务机构的账务设置、账务处理、会计科目及凭证的使用等与所在网点的柜台业务相同
B. 所有由“中银理财”的策略联盟单位提供的增值服务，必须声明由此发生的服务纠纷由提供方负全责，我行只负连带责任
C. 理财从业人员不得在理财中心(室)现场之外为理财客户办理有关理财业务和提倒服务
D. “中银理财服务协议”的文本格式(text format)及内容由总行统一制定，版本维护由省行负责。
E. A和B正确
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举一反三：
[多选题]内部流程引起的操作风险主要包括：（ ）。
A. 财务/会计错误
B. 文件/合同错误
C. 产品设计错误
D. 交易/定价错误
[单选题]衡量客户风险承受能力最直接的办法就是（ ）。
A. 搜集资料
B. 电话访问
C. 填写问卷
D. 对不同的投资产品排序或评级
[单选题]下列各项中，()不属于质押合同的内容。
A. 债务人履行债务的期限
B. 被担保的主债权种类、数额
C. 债务人住所
D. 质押担保的范围
[单选题]商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动，是指（ ）。
A. 个人理财服务
B. 投资规划
C. 综合理财服务
D. 私人银行业务
[多选题]金融市场功能是指金融市场所有促进经济发展和协调经济运行的作用。下列属于金融市场功能的有（ ）。
A. 资金融通集聚功能
B. 财富投资和避险功能
C. 交易功能
D. 优化资源配置功能
E. 反映经济运行的功能
[单选题]一种具有法律约束力的中期周转性票据发行融资的承诺是( )。
A. 项目贷款承诺
B. 开立信贷证明
C. 客户授信额度(line of credit)
D. 票据发行便利
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。
A. 违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B. 违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C. 违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
D. 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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