
【名词&注释】
管理办法、违约责任(liability for breach of contract)、司法机关(judicial organ)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、股票指数期货(stock index futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度不完善(system is not perfect)、异常情况(abnormal condition)、会计年度(fiscal year)
[判断题]商品期货以实物交割方式为主,股票指数期货、短期利率期货多采用现金交割方式。 ( )
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举一反三:
[单选题]期货交易所宣布进入异常情况(abnormal condition)并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会(china securities regulatory commission)批准延长的除外。
A. 1个交易日
B. 2个交易日
C. 3个交易日
D. 5个交易日
[单选题]是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。
A. 操作风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 法律风险
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度(fiscal year)
[单选题]全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。
A. 保证金标准
B. 非结算会员结算准备金最高余额
C. 风险管理措施
D. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
[单选题]某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )
A. 扩大
B. 缩小
C. 不变
D. 无法判断
[多选题]下列说法正确的是( )。
A. 期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B. 期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
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