
【名词&注释】
严格执行(strict implementation)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、特别注意(special attention)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、大连商品交易所(dalian commodity exchange)、监督管理。、结算价格(settlement price)
[判断题]期货投机者收益的多少与风险的大小没有必然的联系。( )
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举一反三:
[单选题]关于期货市场的“投机”,以下说法不正确的是( )。
A. 投机是套期保值得以实现的必要条件
B. 没有投机就没有期货市场
C. 投资者是价格风险的承担者
D. 通过投机者的套利行为,可以实现价格均衡和防止价格的过分波动,创造一个稳定市场
[单选题]会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )。
A. 适当性制度
B. 平等性原则
C. 竞争性原则
D. 合理性制度
[多选题]下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是( )。
A. 开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用,因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B. 一些大型的机构投资者,诸如养老基金,公益基金,投资银行,保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场,以优化他们的投资组合
C. 投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能,其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费
D. 投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
[多选题]期货从业人员受到( )的监督。
A. 中国证监会
B. 中国证监会的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[单选题]期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[单选题]10月5日,某投资者在大连商品交易所(dalian commodity exchange)开仓卖出大豆期货合约80手,成交价为2220元/吨,当日结算价格(settlement price)为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为( )元。
A. 22300
B. 50000
C. 77400
D. 89200
[多选题]跨市套利在操作中应特别注意的因素有( )。
A. 运输费用
B. 交割品级的差异
C. 交易单位和报价体系以及汇率波动
D. 保证金和佣金成本
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