
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、财务会计报告(financial report)、日常工作(routine)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、交易规则(transaction rule)、纪律处分(disciplinary punishment)、会员大会(general assembly of members)、期货市场价格发现、证监会派出机构
                            
                                                                                         
                                                                    
                                                                     [判断题]投机、套利交易促进市场流动,促进了期货市场价格发现功能的实现。 ( )
                                                                                                
                              
                                    
                                        查看答案&解析
                                        
                                                                    
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                                     [单选题]3月10日,某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,采用熊市套利策略(不考虑佣金成本),那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格( )。
                                                                                                            
                                            A. 涨至7.70美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳 
  B. 跌至7.60美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格跌至7.40美元/蒲式耳 
  C. 涨至7.70美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格涨至7.65美元/蒲式耳 
  D. 跌至7.60美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 组织实施会员大会(general assembly of members)、理事会通过的制度和决议 
  B. 主持期货交易所的日常工作 
  C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 
  D. 决定对违规行为的纪律处分(disciplinary punishment) 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]在期货交易中,( )承担的风险是由于基差的不利变动引起的。
                                                                                                            
                                            A. 期货交易所 
  B. 期货公司 
  C. 投机者 
  D. 套期保值者 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过( )交易日。
                                                                                                            
                                            A. 1个 
  B. 2个 
  C. 3个 
  D. 5个 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]期货市场的风险主体有( )。
                                                                                                            
                                            A. 期货交易所 
  B. 期货公司 
  C. 客户 
  D. 政府 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
                                                                                                            
                                            A. 责令改正 
  B. 给予警告 
  C. 单处或者并处3万元以下罚款 
  D. 三年内禁止从事期货业务 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。
                                                                                                            
                                            A. 持有5%以上股权的股东受让股权 
  B. 有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权 
  C. 单个股东的持股比例增加到5%以上 
  D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
                                                                                                            
                                            A. 中国证监会派出机构 
  B. 期货交易所 
  C. 中国期货业协会 
  D. 财政部 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。
                                                                                                            
                                            A. 会计凭证 
  B. 会计账簿 
  C. 财务会计报告 
  D. 国家对公司、企业的财会管理制度 
 
                                                            
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