
【名词&注释】
管理办法、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、表见代理的构成要件、民事责任。、及时发现(timely discovery)、纠纷案件(dispute case)、证监会派出机构、有理由相信(having reasons to believe)
[判断题]首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现(timely discovery)并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )
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举一反三:
[多选题]芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有( )。
A. 2号软红麦
B. 2号硬红冬麦
C. 2号黑硬北春麦
D. 2号北秋麦平价
[多选题]申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有( )。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[多选题]下列( )情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任期货公司承担。
A. 以期货公司名义
B. 有期货公司的表面授权
C. 交易方在客观上有理由相信(having reasons to believe)该表面授权的真实有效性
D. 交易方在主观上是善意的且无过错
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